亚洲影视久久,福利小视频在线播放,国产91精品新入口,激情视频在线播放,欧美综合激情,成人网在线免费观看,国产成人综合在线观看

實(shí)用文檔>排查案件風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告

排查案件風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告

時(shí)間:2024-09-28 05:27:52

關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告

關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告

關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告

  一、建立案件排查內(nèi)控制度,由內(nèi)勤、會(huì)計(jì)人員對(duì)日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)我社員工尤其一線員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓(xùn),認(rèn)識(shí)案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間,通過學(xué)習(xí)案件排查的文件,對(duì)員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn),讓員工清醒認(rèn)識(shí)案件排查的必要性,并對(duì)員工的不解之處進(jìn)行一一解答。

  二、客戶盡職調(diào)查情況。對(duì)于客戶開戶,我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認(rèn)真檢查客戶的開戶資料,對(duì)于非自然人開戶,需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料的真實(shí)性和有效性,確認(rèn)無誤后才予以開立存款賬戶;對(duì)于自然人開戶,堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件,經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)無誤后才予以開立賬戶。柜臺(tái)作為一線崗位,我社配備了兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行崗位的監(jiān)督和審核工作,嚴(yán)格審查開戶、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。我社2009年度單筆**萬元(含**萬元)以上大額存款共計(jì)**筆,合計(jì)金額****萬元,經(jīng)自查,沒有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

  三、大額和可疑交易報(bào)告情況。對(duì)于大額的可疑交易,我社一定能夠按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級(jí)報(bào)告,協(xié)同聯(lián)社的有關(guān)部門對(duì)帳戶持有人進(jìn)行調(diào)查。在此次自查期間,并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。

  四、賬戶資料保存情況。對(duì)于客戶實(shí)行一人一檔管理,確保客戶所填單據(jù)的完整和真實(shí)。在自查期間,對(duì)于客戶帳戶姓名及身份證逐筆核對(duì)一致,確保不存在匿名賬戶和假名賬戶。

  通過案件排查,我社員工對(duì)案件排查的內(nèi)控制度有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí),能夠較清醒的認(rèn)識(shí)到案件排查工作的重要性,對(duì)可疑存款的識(shí)別能力正在逐步提高,同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。

【排查案件風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告】相關(guān)文章:

銀行年度案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告范文02-22

貸款客戶風(fēng)險(xiǎn)排查檢查工作報(bào)告范文03-20

學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的自查報(bào)告02-09

銀行案件防控的工作報(bào)告(通用9篇)09-19

小學(xué)安全專項(xiàng)排查整治行動(dòng)總結(jié)03-04

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告范文03-19

危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告(精選5篇)10-22

冬季取暖的安全排查總結(jié)(通用7篇)04-25

大學(xué)生校園網(wǎng)貸風(fēng)險(xiǎn)防范總結(jié)03-20

文物消防安全排查整治工作總結(jié)匯報(bào)(精選18篇)05-14

用戶協(xié)議
常德市| 漳平市| 萝北县| 洮南市| 垫江县| 连南| 北碚区| 龙川县| 稻城县| 泾阳县| 神池县| 麟游县| 马边| 乐至县| 商丘市| 阿巴嘎旗| 内丘县| 香港 | 大同市| 彭泽县| 洪雅县| 酉阳| 凯里市| 益阳市| 藁城市| 偃师市| 民权县| 文山县| 耒阳市| 平陆县| 伊宁市| 安达市| 景宁| 乌鲁木齐县| 四平市| 密山市| 衡阳县| 桃源县| 新田县| 且末县| 汽车|